北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已有12家券商领罚单

“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。

4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管措施。

4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。

中金公司、中信建投和国都证券被集中“点名”

4月30日，北京证监局发布公告称，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，北京证监局责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。

北京证监局进一步指出，中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。

北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

北京证监局责令中信建投就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。

“经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项的规定，我局决定对刘腾蛟采取出具警示函的监督管理措施。”北京证监局称。

此外，北京证监局公告还指出，经查，国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等问题。

根据相关规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施。

“国都证券应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。”北京证监局强调。

与此同时，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。

杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效、对责任人事后追责不到位等上述违规行为负有主要责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。

新“国九条”后券商排队领罚单

4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，各地证监局在不足一个月的时间内，已对12家券商开出了15张罚单。

4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

同样是在4月12日，华西证券公告称，收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵（300091）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施

4月16日，因银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

4月18日，江苏证监局发布了《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。因在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制、未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作、部分投行项目中存在瑕疵，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施；同时东海证券执行委员会主任（总裁）杨明未能有效落实公司的合规管理目标，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

4月19日，因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施；杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

4月26日，原新时代证券 (现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，被北京证监局采取出具监管谈话行政监管措施的决定。

4月26日，中金公司因合规管理存在两方面问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。因公司合规管理存在问题，中金公司被北京证监局警示。

4月30日，除了中金公司、中信建投、国都证券被集体“点名”外，广东证监局也密集开出罚单，分别对中泰证券采取责令改正监管措施的决定，对中信建投采取出具警示函措施的决定，对海通证券采取责令改正监管措施的决定。